Angela Wang & Co.

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香港新的虚拟资产服务提供者发牌制度
2023 年 4 月 24 日

自2023年6月1日(“实施日期”)起,新的《2022年打击洗钱和恐布分子资金筹集(修订)条例》(“打击洗钱修订条例”)将开始实施,由此对虚拟资产服务提供者(“虚拟资产服务提供者”)将实行一个新的发牌制度,该制度将由证券及期货事务监察委员会(“证监会”)监督。

新的发牌制度

根据证监会2019年发布的立场书设立的现行监管框架,在香港运营并提供至少一种证券型代币交易的虚拟资产交易平台(“虚拟资产交易平台”)可向证监会申请第1类(证券交易)和第7类(提供自动化交易服务)受规管活动牌照。然而,证监会无权向仅交易非证券型虚拟资产或代币的平台发牌或对其进行监管,因为根据香港法律,这些资产不属于证券。打击洗钱修订条例的实施将有望解决这种监管空白。

根据打击洗钱修订条例,虚拟资产通常是指一些加密保护的数码形式价值,其可以通过电子方式进行转移、存储或买卖,并可用于支付或投资目的,例如加密货币和虚拟世界中的其他资产类别。虚拟资产还包括就适用于任何加密保护的数码形式价值的事务或条款的管理﹑治理而提供投票的权利﹑资格或途径的加密保护的数码形式价值(如治理代币)。

然而,如果数码形式价值是由中央银行或司法管辖区政府发行的﹑是一种有限用途的数码代币﹑构成证券或期货合同﹑或构成储存于储值支付工具的任何储值金额或工具按金,则将被排除在打击洗钱修订条例下的“虚拟资产”定义之外。客户忠诚度或奖励积分、游戏内资产或储值卡通常不包括在定义中。

虚拟资产服务是指运营虚拟资产交易所,通过电子设施出售和购买虚拟资产﹑或者透过经常地介绍或辨识客户以洽商或达成有关虚拟资产出售和购买的交易﹑或者通过该服务直接或间接管有客户资金或客户虚拟资产。

未来,虚拟资产服务可能会扩展到虚拟资产交易服务之外,因为证监会及/或财经事务及库务局局长有权通过在宪报刊登公告,改变虚拟资产和虚拟资产服务的定义。

从事提供虚拟资产服务业务﹑或代表或通过从事虚拟资产服务人士的安排提供﹑或积极向公众推销服务﹑或显示自己提供此类职能的人,需要从证监会获得虚拟资产服务提供者牌照,无论相关虚拟资产是否为证券,无论是否提供服务,或服务是否在香港或香港以外推广。

发牌准则

只有在香港注册成立的公司和根据《香港公司条例》注册的非香港公司才能申请虚拟资产服务提供者牌照。申请人应通过适当人选评定准则的测试,并至少有两名负责人员,其中一人应时刻监督虚拟资产服务的业务。申请人的负责人员、所有董事和最终拥有者也应通过适当人选评定准则的测试。

证监会将考虑财政状况和偿付能力、学历或其他资历、经验、是否有能力称职地﹑诚实地和公平地提供虚拟资产服务、信誉、品格、可靠程度、财政方面的稳健性、以前的犯罪行为以及任何其他相关事项等作为人选评定准则。

证监会的咨询文件

为了新的发牌制度,证监会于2023年2月20日发布了一份咨询文件,以整并原有虚拟资产交易平台和虚拟资产服务提供者的监管要求。根据证监会的提议,业务实体必须遵守《适用于虚拟资产交易平台运者的指引》﹑《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引(适用于持牌法团及获证监会发牌的虚拟资产服务提供者)》和《证券及期货事务监察委员会发出适用于持牌法团及获证监会发牌的虚拟资产服务提供者的有联系实体的防止洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》。上述指引中“虚拟资产”的定义包括打击洗钱修订条例中定义的虚拟资产和任何证券型代币,这澄清了证监会的牌照将涵盖证券和非证券代币,并填补了监管空白。

咨询文件提议的一些额外的安排列举如下 :-

1. 已实施并遵从证监会要求的妥善的投资者保护措施(包括设立代币纳入和检讨委员会、为客户进行知识评估和提供培训、为每名客户设定上限、遵守披露要求等)的虚拟资产交易平台,应被容许向零售投资者提供虚拟资产服务。

2. 持牌虚拟资产交易平台可以设立由第三者保险和持牌虚拟资产交易平台或其集团公司的资金组成的补偿安排。

3. 容许虚拟资产衍生工具交易。

咨询文件于2023年3月31日结束。

过渡安排

1. 实施日期前并非于香港运营的虚拟资产交易平台(“非原有虚拟资产交易平台”)不应开展业务直至其正式获发牌为止。

2. 非原有虚拟资产交易平台可在实施日期后, 随时向证监会提交牌照申请。

3. 自实施日期起的12个月内,在紧接实施日期之前在香港运营的虚拟资产交易平台(“原有虚拟资产交易平台”)在未有牌照的情况下营运提供虚拟资产服务的业务并不违反打击洗钱修订条例。

4. 自2023年6月1日起的9个月内, 已提出牌照申请并符合打击洗钱修订条例条件的原有虚拟资产交易平台将被视为持有待确定的牌照。

虚拟资产服务提供者想要在市场上占有一席位, 应该注意这些新的要求,并应作出准备以确保能够遵守新发牌制度下的法律法规。

如果您对上述电子新闻或任何公司或商法事务有任何疑问,我们事务所经验丰富的律师将很乐意为您提供帮助。

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